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工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定 |
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來源：國家工商行政管理總局
（征求意見稿）
第一條 為了保護(hù)競爭和激勵(lì)創(chuàng)新，制止經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。
第二條 反壟斷法與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)創(chuàng)新和競爭，提高效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。
經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。
第三條 本規(guī)定所稱經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。其中，商品、服務(wù)包括技術(shù)。
本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》和其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為。
本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的現(xiàn)有同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。
第四條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中達(dá)成壟斷協(xié)議。
經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。
第五條 經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為有下列情形之一的，可以不被認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第（六）項(xiàng)和《反壟斷法》第十四條第（三）項(xiàng)所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競爭效果的除外：
（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在受其行為影響的相關(guān)市場上的市場份額合計(jì)不超過百分之二十，或者在相關(guān)市場上存在至少四個(gè)可以以合理成本得到的其他替代性技術(shù)；
（二）經(jīng)營者與交易相對人在相關(guān)市場上的市場份額均不超過百分之三十，或者在相關(guān)市場上存在至少兩個(gè)可以以合理成本得到的其他替代性技術(shù)。
第六條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。
市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》第十八條和第十九條的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的一個(gè)因素，但是經(jīng)營者不僅僅因?yàn)閾碛兄R產(chǎn)權(quán)而直接被推定為在相關(guān)市場上具有市場支配地位。
第七條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識產(chǎn)權(quán)。
認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必需設(shè)施，需要考慮的因素包括：該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上沒有合理的替代品，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響；許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害等。
第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列限定交易行為：
（一）限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；
（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；
（三）限定交易相對人不得與其競爭對手進(jìn)行交易。
第九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施同時(shí)符合下列條件的搭售行為：
（一）許可或者轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，違背交易相對人的意愿要求其接受其他知識產(chǎn)權(quán)或者其他商品、服務(wù)；
（二）搭售品和被搭售品在性質(zhì)和交易習(xí)慣上屬于兩個(gè)獨(dú)立的商品；
（三）實(shí)施搭售行為使該經(jīng)營者將其在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場，排除、限制了其他經(jīng)營者在搭售品或者被搭售品市場上的競爭。
第十條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為：
（一）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性的回授；
（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；
（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下制造、使用、銷售競爭性商品或者研發(fā)、使用競爭性技術(shù)；
（四）要求交易相對人為保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)支付費(fèi)用；
（五）禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易；
（六）要求交易相對人附加其他不合理的限制條件。
第十一條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇。
第十二條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。
專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。
具有市場支配地位的經(jīng)營者或者專利聯(lián)營管理組織沒有正當(dāng)理由，不得利用專利聯(lián)營實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為：
（一）限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；
（二）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；
（三）強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者聯(lián)營成員；
（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；
（五）對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇。
本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給其他第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專門合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營成員或者某獨(dú)立的第三方進(jìn)行管理。
第十三條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)（含國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，下同）的制定和實(shí)施從事排除、限制競爭的行為。
具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中實(shí)施下列行為：
（一）在知道其專利可能會被納入有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在其專利成為某項(xiàng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)。
（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，拒絕其他經(jīng)營者以合理的條件實(shí)施該專利，或者以不公平的條件許可其專利，或者在許可其專利的過程中實(shí)施搭售行為。
本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。
第十四條 著作權(quán)集體管理組織不得在開展活動(dòng)的過程中濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。
著作權(quán)集體管理組織在與其他經(jīng)營者或者其他國家和地區(qū)的著作權(quán)集體管理組織達(dá)成的相關(guān)協(xié)議中，不得不合理地實(shí)施限制會員資格、地域范圍等，限制權(quán)利人或者使用人的選擇自由。
具有市場支配地位的著作權(quán)集體管理組織沒有正當(dāng)理由，不得實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為：
（一）拒絕對他人發(fā)放著作權(quán)的使用許可；
（二）對條件相同的權(quán)利人或者被許可人實(shí)行差別待遇；
（三）強(qiáng)迫被許可人接受其不需要的著作權(quán)許可；
（四）限制權(quán)利人退出該組織。
本規(guī)定所稱著作權(quán)集體管理組織，是指為著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人（簡稱權(quán)利人）的利益依法設(shè)立，根據(jù)權(quán)利人授權(quán)、對權(quán)利人的著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利進(jìn)行集體管理的社會團(tuán)體。
第十五條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在其知識產(chǎn)權(quán)期限已經(jīng)屆滿或者無效的情況下，或者在他人已經(jīng)提供不構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)充分證據(jù)的情況下，濫發(fā)侵權(quán)警告函，以排除、限制相關(guān)市場的競爭。
第十六條 經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的，工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)《反壟斷法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》進(jìn)行調(diào)查。
第十七條 分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：
（一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；
（二）確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；
（三）界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；
（四）認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；
（五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響；
分析認(rèn)定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。
第十八條 分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：
（一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；
（二）相關(guān)市場的市場集中度；
（三）進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；
（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；
（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍；
（六）對促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；
（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；
（八）與認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。
第十九條 經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。
經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)的時(shí)間等因素。
第二十條 本規(guī)定由國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本規(guī)定自2014年 月 日起施行。
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